直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(sh过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句ì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句)认为(wèi)，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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