金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作(zuò)。北(běi)向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过(guò)北(běi)向互换(huàn)通开展利率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构(gòu)建高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格(gé)局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行(xíng)（以(yǐ)下(xià)简称人民(mín)银(yín)行(xíng)）、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告(gào)，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中心(xīn)）、银行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境外(wài)投资者可(kě)通(tōng)过两地基础设施互联互通参(cān)与内地银行(xíng)间金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联(lián)合公告(gào)发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为(wèi)便(biàn)于“北向互换(huàn)通”的顺(shùn)利(lì)推(tuī)出，现就有关事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可(kě)交易品种为利率互换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结(jié)算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)内(nèi)投(tóu)资者（即互(hù)换通报(bào)价商）需(xū)与外汇交易(yì)中心签署报(bào)价商协议，并为上海清算所利(lì)率(lǜ)互换集中清(qīng)算业务的清(qīng)算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)为(wèi)符合人民(mín)银行(xíng)要求并(bìng)完(wán)成内地银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场准入备(bèi)案的境外机构投资(zī)者，并经(jīng)外汇(huì)交易中心(xīn)开(kāi)通(tōng)“北向互(hù)换(huàn)通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权限的(de)境外投资者(zhě)需同时申(shēn)请成为场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司的(de)清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中(zhōng)心(xīn)与人(rén)民(mín)银(yín)行认可的(de)境外电子交易(yì)平台互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建立(lì)中央对手方清(qīng)算机(jī)构互联互通，共(gòng)同向境内外投(tóu)资者提供(gōng)清算、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司针对双方清算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司之间净头(tóu)寸对(duì)应的“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过人(rén)民(mín)币40亿元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗二、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互(hù)换(huàn)通(tōng)”涉(shè)及(jí)的跨境监管(guǎn)合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安(ān)排和联络(luò)协(xié)商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗场外结算(suàn)公(gōng)司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市(shì)场各方有(yǒu)序(xù)开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管(guǎn)规定及业(yè)务(wù)规则(zé)，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和控(kòng)制风(fēng)险，做好投(tóu)资(zī)者教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理性(xìng)开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可联系(xì)外汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参与做准备。

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