科创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)小明王是谁的后代 小明王是男是女以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也(yě)进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒ小明王是谁的后代 小明王是男是女ng)监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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