直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排(pái)查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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