金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会(3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害(hà3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子i)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔(péi)付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期货(huò)违法的(de)单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应(yīng)当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气(qì)正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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