金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quà七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米n)交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是提(tí)高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行赔(péi)付(fù)程序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的确定需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能(néng)获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

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