直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字g>

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字)工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。