科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件(吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖jiàn)中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的(de)审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖(rú)上(shàng)海金融吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖(róng)法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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