昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经(jī轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁ng)营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出(chū)完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的(de)基础和(hé)前(qián)提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关(guān)规(guī)定落地过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易(yì)所要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要求；从(cóng)资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需(xū)建立健(jiàn)全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确(què)保证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构能够保障客户设(shè)施(shī)的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保障(zhàng)客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及其派(pài)出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施(shī)现(xiàn)场检查和(轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁hé)非现场(chǎng)检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关(guān)机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监委监察(chá)调查(chá)。

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