科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创临沂是几线城市，临沂是几线城市2023(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。临沂是几线城市，临沂是几线城市2023其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng临沂是几线城市，临沂是几线城市2023)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审核(hé)意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下(xià)一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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