在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行(xí大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗ng)业和事件以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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