金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从业(yè)水平(píng)等，是保银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗障(zhàng)证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积(jī)极(jí)参与先行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗，承诺金数(shù)额(é)的(de)确定需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及(jí)申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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