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　　在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违规(guī)行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风(fē15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米ng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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