直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子trong>营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业务(我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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