直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函(hán)。

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　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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