科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集(jí)资金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路第(dì)（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(sh女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路èng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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