金融(róng)界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金融(róng)管理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市(shì)场互联互通合作。北(běi)向互换通(tōng)下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境(jìng)外(wài)投(tóu)资者通过北(běi)向互(hù)换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额(é)每(měi)日不超过(guò)人(rén)民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的协同发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及(jí)期货事(shì)务(wù)监察委员会（以下简称(chēng)香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下(xià)简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算所股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内地利(lì)率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通(tōng)”），初期先行开(kāi)通“北(běi)向冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷互换通”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和(hé)地区的境(jìng)外投资者可(kě)通过两(liǎng)地基础设(shè)施互联互通参与内(nèi)地银行间金融衍生品市(shì)场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的(de)交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关(guān)交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利(lì)率互换产品，报(bào)价(jià)、交易及结算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投(tóu)资者（即互(hù)换通报(bào)价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易中心签(qiān)署报价商(shāng)协(xié)议，并为上海清算所利率互换集中(zhōng)清算业(yè)务(wù)的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)境外(wài)投资(zī)者为符合人(rén)民银行要求并(bìng)完(wán)成内地(dì)银行间债券市(shì)场准(zhǔn)入备案的(de)境外(wài)机(jī)构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者需同时(shí)申请成为场外结算公司(sī)的清(qīng)算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交(jiāo)易(yì)中心与人民(mín)银(yín)行(xíng)认可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立中(zhōng)央对手方清算机(jī)构互联互(hù)通(tōng)，共同向(xiàng)境内外(wài)投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差(chà)后的名(míng)义本金净额(é)每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算(suàn)所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公司之(zhī)间(jiān)净头(tóu)寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上(shàng)限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港(gǎng冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷)证监(jiān)会和香港金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉及(jí)的跨(kuà)境(jìng)监管合(hé)作(zuò)原(yuán)则和具体安排达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事宜(yí)的谅解备忘录(lù)》。备忘录健(jiàn)全(quán)了(le)两地监(jiān)管机构在(zài)债(zhài)券及(jí)衍生品市场方面的监管合作安排和(hé)联络协商(shāng)机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)、上海清(qīng)算(suàn)所和场外结算(suàn)公司应当依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关监管规定及业务规则(zé)，加强内部控制(zhì)，防范和(hé)控(kòng)制(zhì)风险，做好投资(zī)者教育和服务，切实(shí)维护投资者合法权益(yì)。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法律法规、业务规则和(hé)实践操作的(de)差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工(gōng)作，确(què)保“北向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的投(tóu)资(zī)者(zhě)可联系(xì)外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准(zhǔn)备。

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