零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜g>

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发(fā)行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。