金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国(日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人(日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国rén)员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责任人(rén)员采取(qǔ)证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的(de)重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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