金融(róng)界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合(hé)作(zuò)。北向互换通(tōng)下(xià)的(de)交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利率(lǜ)互换(huàn)交易(yì)在轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额每日(rì)不(bù)超过人民(mín)币(bì)200亿元(yuán)，后续可(kě)根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货(huò)事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品市(shì)场的协同发展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银(yín)行（以下(xià)简称人民(mín)银行）、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国(guó)外汇交易(yì)中(zhōng)心（全(quán)国银(yín)行间同业(yè)拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司(sī)（以下(xià)简称场外结算(suàn)公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)（以下(xià)简称(chēng)“互(hù)换通”），初期(qī)先行开通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家(jiā)和地区(qū)的境(jìng)外投资者可通过两(liǎng)地基础设施互联互通参与内(nèi)地银(yín)行间金融衍生品(pǐn)市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的(de)顺利推出，现就有关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期(qī)可交易品种为(wèi)利率互换产品，报(bào)价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的境内投资者（即互(hù)换(huàn)通报价商）需(xū)与外(wài)汇(huì)交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的清算会员或该(gāi)类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符合(hé)人民银行要求并完成内地银行间(jiān)债券市场准入备案(àn)的境外机构投(tóu)资者，并经外(wài)汇交易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权(quán)限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或(huò)该类(lèi)会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境(jìng)外(wài)电子交易平台互联提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外(wài)投(tóu)资者(zhě)提(tí)供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过(guò)“北(běi)向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换通”资(zī)源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸(cùn)对应的“互换通(tōng)”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设(shè)定上限不超过(guò)人(rén)民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香(xiāng)港金管局(jú)已就“互换通(tōng)”涉(shè)及(jí)的跨境监管合(hé)作(zuò)原则(zé)和具(jù)体(tǐ)安(ān)排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生品市场相关事(shì)宜的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构(gòu)在(zài)债券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场方面的监(jiān)管合作安排和(hé)联络协商机(jī)制，共同维护(hù)“互换通”的(de)正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所和(hé)场外结算公司应当依法(fǎ)履行“互(hù)换通(tōng)”下的各(gè)项职责，组织市场(chǎng)各方(fāng)有(yǒu)序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务(wù)规则，加强内部控(kòng)制，防范和(hé)控(kòng)制风(fēng)险，做好投资者教(jiào)育和(hé)服务，切实维护投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资者应当(dāng)充(chōng)分了(le)解两地市(shì)场法(fǎ)律法规(guī)、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估(gū)和控制(zhì)风险，理性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进一步(bù)做好准备(bèi)工作(zuò)，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互(hù)换通”的投资者(zhě)可联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备(bèi)。

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