金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)该案(àn)并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益(筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者(zhě)个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的(de)收(shōu)益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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