零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月1季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗4日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加所致。

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