昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运(yùn)维(wéi)水平，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信息(xī)系统安全(quán)稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要(yào)求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安(ān)全(quán)管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的(de)角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环(huán)节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的(de)机(jī)房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)等(děng)资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的(de)信息(xī)系统可以连接证券期(qī)货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议(yì)、收(shōu)费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全(quán)保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源的一般(bān)要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投(tóu)入(rù)、联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量客(kè)户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关(guān)报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施(shī)，对(duì)有关高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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