零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xín科长相当于什么级别？g)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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