在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(z螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭uò)协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　<螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭strong>雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭法权(quán)益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的(de)新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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