昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保(bǎo)障能力(lì)有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的(de)尽职调查和业(yè)务审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交(jiāo)易时延(yán)，建设(shè)运(yùn)维要求不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)和其他(tā)主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分(fēn)，对(duì)主机(jī)交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区(qū)管理，并确(què)保相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构能够保障客(kè)户(hù)设施的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期货经营机(jī)构对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机(jī)构结合(hé)法(fǎ)定职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期(qī)货经营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的干腊干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示(shì)函(hán)、责令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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