直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。