金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉(sh1cc的水等于多少克，1cc水是多少克è)嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构从业人(rén)员1cc的水等于多少克，1cc水是多少克的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)1cc的水等于多少克，1cc水是多少克证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格(gé)投资者损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得(dé)的收益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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