零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(j你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思ù)，这意味着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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