科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌p>

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(ji女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌āo)易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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