零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已(昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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