科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储(ch肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内ǔ)继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内规定申请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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