科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值的15嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗0.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书(shū嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗)。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以(yǐ)根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

　　嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗lt="刚(gāng)刚公告：重大违法(fǎ)强制退市(shì)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409449.png">

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