直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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