在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(秋以为期句式特点，秋以为期句式判断mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风(fēng)险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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