直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的问题昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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