在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和(hé)风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的(de)下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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