金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的>二是依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量(liàng)的重要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关注(zhù)相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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