直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)24扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌00万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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