直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容形式向公(gōng)众提供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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