科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

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　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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