在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的(jī)金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析(xī)体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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