昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构(gòu)从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定(dìng)落(luò)地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相关资源的信息(xī)系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业信息(xī)系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保(bǎo)障证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的(de)通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货(huò)经营机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要求。具诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的体来看，从(cóng)安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出(chū)机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场(chǎng)检查(chá)，并(bìng)规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)可以(yǐ)对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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