科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进(jìn)猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。

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