近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银(yín)行启(qǐ)动自律调查，这是两天内(nèi)第(dì)二家被要求自律调(diào)查(chá)的大(dà)行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协(xié)会(huì)已对多家(jiā画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东)金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接(jiē)连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会(huì)（下称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东行支持(chí)优质头部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近(jìn)期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入(rù)调查(chá)发现，大连银(yín)行等多(duō)家机构(gòu)存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于(yú)形(xíng)式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测(cè)工作中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的(de)多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市发展投资控股有限公司(sī)案(àn)件时，发现吉林(lín)银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机(jī)构(gòu)。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进(jìn)机(jī)构、4家主承销商、3家会计师(shī)事(shì)务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任(rèn)人(rén)。作(zuò)出(chū)的处(chù)分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被(bèi)认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价(jià)包销多期(qī)债务融资工具，影响了(le)市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个(gè)别债务融资工具(jù)挤占了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机(jī)构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任(rèn)意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行(xíng)间市场基石机(jī)构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽(jǐn)责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行(xíng)特别是(shì)国有大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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