直(zhí)播短视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(科长相当于什么级别？róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各科长相当于什么级别？家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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