昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业(yè)信(xìn)息基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐(j为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思iàn)凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业(yè)务(wù)活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型(xíng)的(de)参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管资(zī)源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明(míng)确了(le)证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房(fáng)机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部(为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思bù)署在相(xiāng)关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信息(xī)系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等(děng)方面(miàn)保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客(kè)户设施(shī)的安(ān)全运行。明确(què)证券期货(huò)经(jīng)营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务(wù)客(kè)户，确保自身能(néng)力(lì)可(kě)以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可(kě)以对证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)对其他(tā)责任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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