科(kē)创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上(龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思shàng)市委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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