昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良)求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相关机构提(tí)供主机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支(zh广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良ī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施(shī)运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良各(gè)类主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型的(de)参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守(shǒu)住安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运行(xíng)是从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调(diào)查和(hé)业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规(guī)定(dìng)落地过(guò)程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货(huò)业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所及证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关(guān)高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信(xìn)息安(ān)全(quán)管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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