科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正